摆脱游戏官方网站:作为公司的主要领导和当时的董事会主席

董事长朱献忠。据北京证监局介绍，2013年至2018年，朱宪忠担任华融证券董事长期间，华融证券在公司治理、内部控制、风险管理等方面存在突出问题，这些问题是华融证券后期出现一系列流动性问题的重要来源，后果严重。作为公司的主要领导和当时的董事会主席，朱献忠负责任。北京市证监局应当对朱献忠不合适的人选采取行政监督措施，自决定之日起两年内不得担任证券公司董事、监事、高级管理人员、摆脱游戏官方网站分支机构负责人或者实际履行上述职责。

中信经委注意到，朱献忠自2020年12月起担任上市公司大港控股董事，但在2022年2月22日，朱献忠辞职。

券商监管风暴即将来临?

29日受到处罚的地平线证券和东方证券的2家保险代理公司主要是从事投资银行业务。其中，由于债券承销业务内部控制不完善，地平线证券没有充分披露个别项目的尽职调查和风险披露情况;四川省证监局采取受托管理职责履行不到位、对个别项目主营业务募集资金使用情况核查不到位等行政监督管理措施。这也是地平线证券今年收到的第三笔罚款。

吕某作为美鹭生物科技股份有限公司IPO保荐代表，在其执业过程中存在两项违规行为，一是对发行人研发人员的认定和薪酬汇总的核实不足，二是未按规定充分核实发行人和分销商的存在。因此，深交所将其作为书面警告监管措施。

中金公司还被北京证监局责令整改，原因是未能按时完成旗下两家股权投资子公司和15个管理产品的整改。

一天内就有4家券商或员工被罚款，这在近期的监管“风暴”中并不罕见。据粗略统计，在过去的两周里，至少有16家证券公司或从业人员被罚款，监管比以前明显更加严格。